Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів icon

Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів



НазваниеПоложення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів
страница3/4
Дата конвертации24.11.2012
Размер0.94 Mb.
ТипПоложення
скачать >>>
1   2   3   4
4. У разі зменшення визначеного частиною третьою цієї статті розміру власного капіталу чи розміру резервного фонду особа, що здійснює управління активами пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, зобов’язана:

повідомити про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку протягом трьох робочих днів з дня виникнення такого зменшення;

привести розмір власного капіталу чи розмір резервного фонду у відповідність з обов’язковим розміром, передбаченим частиною третьою цієї статті, протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності та надати відповідні підтвердні документи Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право прийняти рішення про продовження строку усунення невідповідності розміру власного капіталу особи, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з управління активами, вимогам цієї частини на строк не більш як три місяці.

Стаття 37. Умови проведення заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійних фондів



2. Дострокове розірвання договору про управління активами за ініціативою ради фонду провадиться у разі:



5) зменшення протягом року більш як на 20 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду та/або більш як на 10 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів накопичувальної системи пенсійного страхування; за пенсійними активами, які перебували в управлінні особи (осіб), що провадить (провадять) діяльність з управління активами пенсійного фонду, якщо таке зменшення не обумовлено об'єктивними змінами на фінансовому ринку.




Стаття 37. Умови проведення заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійних фондів




2. Дострокове розірвання договору про управління активами за ініціативою ради фонду провадиться у разі:



5) зменшення протягом року показника зміни чистої вартості пенсійних активів за активами, які перебували в управлінні особи (осіб), що провадить (провадять) діяльність з управління активами пенсійного фонду більш як на 30 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів за відповідний період у порівнянні з аналогічним періодом попереднього року, якщо таке зменшення не обумовлено об’єктивними змінами на фінансовому ринку та крім випадку, коли отриманий особою, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду, середньомісячний інвестиційний дохід у звітному році був на рівні або вище за індекс споживчих цін за відповідний період звітного року.



Стаття 38. Вимоги до здійснення управління активами пенсійного фонду



2. Особа, яка провадить діяльність з управління пенсійними активами, зобов’язана:



3) надавати звітність, передбачену цим Законом.

Стаття 38. Вимоги до здійснення управління активами пенсійного фонду



2. Особа, яка провадить діяльність з управління пенсійними активами, зобов’язана:



3) надавати звітність, передбачену цим Законом;

4) щоденно надавати адміністратору пенсійного фонду інформацію, необхідну для обчислення чистої вартості пенсійних активів і чистої вартості одиниці пенсійних активів та зберігачу пенсійного фонду інформацію, необхідну для перевірки правильності таких підрахунків.


Стаття 39. Ліцензування діяльності з управління активами



2. Ліцензія на провадження діяльності з управління активами видається відповідній особі за умови, що вона мала сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як 7 мільйонів гривень на день подання документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання цієї ліцензії.

Стаття 39. Ліцензування діяльності з управління активами



2. Ліцензія на провадження діяльності з управління активами видається відповідній особі за умови, що вона мала сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як 7 тисяч мінімальних заробітних плат, встановлених законом, на день подання документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання цієї ліцензії.


Стаття 44. Зберігач пенсійного фонду

1. Зберігачем пенсійного фонду може бути банк, який відповідає таким вимогам:



Зберігач пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня, крім вимог, визначених цією статтею, повинен мати регулятивний капітал у розмірі не менш як 500 мільйонів гривень.

Стаття 44. Зберігач пенсійного фонду

1. Зберігачем пенсійного фонду може бути банк, який відповідає таким вимогам:



Зберігач пенсійного фонду - суб'єкта другого рівня, крім вимог, визначених цією статтею, повинен мати регулятивний капітал у розмірі не менш як 500 тисяч мінімальних заробітних плат.

Стаття 47. Склад активів пенсійного фонду



Стаття 47. Склад активів пенсійного фонду



8. Пенсійні активи можуть включати цінні папери лише тих емітентів, які відповідають вимогам, визначеним Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Стаття 51. Облік пенсійних коштів учасників пенсійного фонду



4. У разі зменшення протягом останніх 12 місяців чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду більш як на 10 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду, якщо це не обумовлено об’єктивними змінами на фінансовому ринку:


^ Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України зобов’язана повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку та раду такого пенсійного фонду;

рада пенсійного фонду зобов’язана протягом десяти робочих днів з дня отримання повідомлення від ^ Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України прийняти рішення про внесення змін до інвестиційної декларації фонду, заміни особи, яка здійснює управління активами такого пенсійного фонду, або про вжиття інших заходів та поінформувати протягом п’яти робочих днів Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України про прийняте рішення.

Стаття 51. Облік пенсійних коштів учасників пенсійного фонду



4. У разі зменшення за останні 12 місяців показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду більш як на 30 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів за відповідний період, який розраховується Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у порівнянні з аналогічним періодом попереднього року, якщо таке зменшення не обумовлено об’єктивними змінами на фінансовому ринку та крім випадку, коли отриманий особою, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду, середньомісячний інвестиційний дохід у звітному році був на рівні або вище за індекс споживчих цін за відповідний період звітного року:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, зобов’язана повідомити про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку та раду такого пенсійного фонду;

рада пенсійного фонду зобов’язана протягом десяти робочих днів з дня отримання повідомлення від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, прийняти рішення про внесення змін до інвестиційної декларації фонду, заміни особи, яка здійснює управління активами такого пенсійного фонду, або про вжиття інших заходів та поінформувати протягом п’яти робочих днів Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про прийняте рішення.

Закон України “Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування”

Стаття 1. Визначення термінів



Накопичувальний пенсійний фонд (далі - Накопичувальний фонд) - цільовий позабюджетний фонд, який створюється відповідно до цього Закону, акумулює страхові внески застрахованих осіб, що обліковуються на накопичувальних пенсійних рахунках та інвестуються з метою отримання інвестиційного доходу на користь застрахованих осіб, пенсійні активи якого використовуються для оплати договорів страхування довічних пенсій або одноразових виплат застрахованим особам, а у випадках, передбачених цим Законом, членам їхніх сімей чи спадкоємцям та на інші цілі, передбачені цим Законом;

Стаття 1. Визначення термінів



Накопичувальний пенсійний фонд (далі - Накопичувальний фонд) – юридична особа, створена відповідно до цього Закону, яка має статус неприбуткової організації (непідприємницького товариства) та має виключний вид діяльності у накопичувальній системі пенсійного страхування щодо акумулювання страхових внесків учасників накопичувальної системи пенсійного страхування, які обліковуються на їхніх накопичувальних пенсійних рахунках та інвестуються з метою отримання інвестиційного доходу на користь таких учасників, пенсійні активи якого використовуються для оплати договорів страхування довічних пенсій або одноразових виплат таким учасникам, а у випадках, передбачених цим Законом, – членам їхніх сімей чи спадкоємцям та на інші цілі, передбачені цим Законом;





пов’язана особа - юридична особа, яка здійснює контроль (зокрема спільний) за відповідною юридичною особою або контролюється нею чи перебуває з такою юридичною особою під спільним контролем; фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за відповідною юридичною особою; посадова особа відповідної юридичної особи, уповноважена виконувати від імені такої особи дії, спрямовані на встановлення, зміну або припинення правових відносин, а також члени сім'ї посадової особи. При цьому членами сім'ї фізичної особи вважаються її чоловік (дружина), діти або батьки фізичної особи і її чоловіка (дружини), також чоловік (дружина) будь-кого з дітей або батьків фізичної особи;

контроль за юридичною особою - нагляд з можливістю вирішального впливу на управління або діяльність юридичної особи шляхом безпосереднього та/або опосередкованого (через пов’язаних фізичних чи юридичних осіб) володіння більшою часткою (паєм, пакетом акцій) статутного (складеного) капіталу, управління найбільшою кількістю голосів в органі управління юридичної особи, а також можливість здійснювати незалежно від формального володіння вирішальний вплив відповідно до договору. Для фізичної особи загальна частка статутного (складеного) капіталу юридичної особи (кількість голосів в органі управління, якою вона володіє) визначається як загальний обсяг корпоративних прав, що належать такій фізичній особі, членам її сім’ї та юридичним особам, які контролюються фізичною особою або членами її сім’ї.


Під здійсненням контролю в цьому Законі слід розуміти володіння безпосередньо або через пов'язаних фізичних чи юридичних осіб найбільшою часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 20 відсотків статутного капіталу юридичної особи, або управління найбільшою кількістю голосів у органі управління юридичної особи. Для фізичної особи загальна сума володіння часткою статутного капіталу юридичної особи (голосів у органі управління) визначається як загальний обсяг корпоративних прав, що належать такій фізичній особі, членам її сім’ї та юридичним особам, які контролюються такою фізичною особою або членами її сім'ї;





пов’язана особа - юридична особа, яка здійснює контроль (зокрема спільний) за відповідною юридичною особою або контролюється нею чи перебуває з такою юридичною особою під спільним контролем; фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за відповідною юридичною особою або мають істотну участь у юридичній особі; посадова особа відповідної юридичної особи, уповноважена виконувати від імені такої особи дії, спрямовані на встановлення, зміну або припинення правових відносин, а також члени сім'ї посадової особи. При цьому членами сім'ї фізичної особи вважаються її чоловік (дружина), діти або батьки фізичної особи і її чоловіка (дружини), також чоловік (дружина) будь-кого з дітей або батьків фізичної особи;

контроль за юридичною особою - нагляд з можливістю вирішального впливу на управління або діяльність юридичної особи шляхом безпосереднього та/або опосередкованого (через пов’язаних фізичних чи юридичних осіб) володіння або користування всіма активами або більшою часткою (паєм, пакетом акцій) статутного (складеного) капіталу, управління найбільшою кількістю голосів в органі управління юридичної особи, а також можливість здійснювати незалежно від формального володіння вирішальний вплив на формування складу, результати голосування та прийняття рішення органами управління юридичної особи, а також вчинення правочинів, які надають можливість визначати умови діяльності, давати обов’язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління юридичної особи. Для фізичної особи загальна частка статутного (складеного) капіталу юридичної особи (кількість голосів в органі управління, якою вона володіє) визначається як загальний обсяг корпоративних прав, що належать такій фізичній особі, членам її сім’ї та юридичним особам, які контролюються фізичною особою або членами її сім’ї.

Під істотною участю у цьому Законі слід розуміти пряме та опосередковане, самостійне або спільно з іншими особами володіння 10 і більше відсотками статутного (складеного) капіталу або голосів за придбаними акціями (частками) юридичної особи або незалежно від формального володіння можливість значного впливу на управління чи діяльність юридичної особи;




Стаття 16. Права та обов’язки застрахованої особи

1. Застрахована особа має право:

...

11-2) змінювати відповідний недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення, але не частіше одного разу на два роки;


12) інші права відповідно до цього Закону.

Стаття 16. Права та обов’язки застрахованої особи

1. Застрахована особа має право:

...

11-2) змінювати відповідний недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення чи обирати Накопичувальний фонд, але не частіше одного разу на рік;

12) інші права відповідно до цього Закону.

Стаття 21. Персоніфікований облік у системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування



5. Дані про відкриття розрахункових та інших рахунків страхувальниками-роботодавцями виконавчі органи Пенсійного фонду отримують від банків, у яких ведуться ці рахунки.

Порядок обміну інформацією між Пенсійним фондом і адміністраторами недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення визначається Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України спільно з центральним органом виконавчої влади у сфері соціальної політики і Пенсійним фондом.



Стаття 21. Персоніфікований облік у системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування



5. Дані про відкриття розрахункових та інших рахунків страхувальниками-роботодавцями виконавчі органи Пенсійного фонду отримують від банків, у яких ведуться ці рахунки.


Порядок обміну інформацією між Пенсійним фондом і адміністраторами недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення визначається Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, спільно з центральним органом виконавчої влади у сфері соціальної політики і Пенсійним фондом.



Стаття 55. Порядок укладення та оплати договору страхування довічної пенсії



2.



Територіальний орган Пенсійного фонду або адміністратор відповідного недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення зобов’язаний не пізніш як через три робочих дні після надходження такої заяви надати розпорядження зберігачу щодо перерахування обраній страховій організації коштів учасника накопичувальної системи пенсійного страхування в сумі, що обліковується на його накопичувальному пенсійному рахунку в Накопичувальному фонді або на індивідуальному пенсійному рахунку у відповідному недержавному пенсійному фонді - суб’єкті другого рівня системи пенсійного забезпечення. Зберігач зобов’язаний не пізніш як через три робочих дні після отримання розпорядження перерахувати зазначені кошти для оплати учасником накопичувальної системи пенсійного страхування договору страхування довічної пенсії. У разі порушення зазначеного строку зберігач за власний рахунок сплачує учаснику накопичувальної системи пенсійного страхування пеню в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України в розрахунку на один день від суми, що підлягає перерахуванню за кожний день прострочення платежу, у порядку, визначеному Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України..

...

У разі відмови учасника накопичувальної системи пенсійного страхування від укладення такого договору, крім випадків такої відмови у разі відстрочення дати призначення пенсії за віком відповідно до цього Закону, територіальний орган Пенсійного фонду або адміністратор недержавного пенсійного фонду самостійно укладає договір страхування довічної пенсії з установленим періодом на умовах, що є найбільш вигідними для учасника накопичувальної системи пенсійного страхування, із страховою організацією, обраною відповідно до цього Закону в порядку, встановленому Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України спільно з центральним органом виконавчої влади у сфері соціальної політики та погодженому з Антимонопольним комітетом України.


Територіальний орган Пенсійного фонду або адміністратор відповідного недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення перераховує страховій організації кошти в сумі, що обліковується на його накопичувальному пенсійному рахунку або відповідно на індивідуальному пенсійному рахунку. Розміри страхових тарифів за договорами страхування довічної пенсії не повинні перевищувати їх середніх показників, які визначаються Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України за погодженням з центральним органом виконавчої влади у сфері соціальної політики.

Страхові організації, з якими Пенсійний фонд або відповідний недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення укладає договір страхування довічної пенсії, визначаються на конкурсних засадах у порядку, встановленому Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України спільно з центральним органом виконавчої влади у сфері соціальної політики та Антимонопольним комітетом України.


3.

...

Відмова територіального органу Пенсійного фонду або адміністратора відповідного недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення в наданні розпорядження зберігачу щодо перерахування обраній страховій організації коштів, належних учасникові накопичувальної системи пенсійного страхування, може бути оскаржена таким учасником або відповідною страховою організацією до виконавчої дирекції Пенсійного фонду, Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або в судовому порядку.



6. ^ Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України оприлюднює щомісяця на власному веб-сайті інформацію про розміри страхових тарифів за договорами страхування довічних пенсій за рахунок коштів накопичувальної системи пенсійного страхування та розрахункові розміри довічних пенсій залежно від пенсійного віку за такими договорами, ставки інвестиційного доходу, що застосовуються для розрахунку довічних пенсій, поточний фінансовий стан страхових організацій.



Стаття 55. Порядок укладення та оплати договору страхування довічної пенсії



2.



Територіальний орган Пенсійного фонду або адміністратор відповідного недержавного пенсійного фонду - суб’єкта другого рівня системи пенсійного забезпечення зобов’язаний не пізніш як через три робочих дні після надходження такої заяви надати розпорядження зберігачу щодо перерахування обраній страховій організації коштів учасника накопичувальної системи пенсійного страхування в сумі, що обліковується на його накопичувальному пенсійному рахунку в Накопичувальному фонді або на індивідуальному пенсійному рахунку у відповідному недержавному пенсійному фонді - суб’єкті другого рівня системи пенсійного забезпечення. Зберігач зобов’язаний не пізніш як через три робочих дні після отримання розпорядження перерахувати зазначені кошти для оплати учасником накопичувальної системи пенсійного страхування договору страхування довічної пенсії. У разі порушення зазначеного строку зберігач за власний рахунок сплачує учаснику накопичувальної системи пенсійного страхування пеню в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України в розрахунку на один день від суми, що підлягає перерахуванню за кожний день прострочення платежу, у порядку, визначеному Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
1   2   3   4



Похожие:

Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) запропонованого законодавства Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 165 Порушення законодавства про загальнообов'язкове державне соціальне страхування у зв'язку з тимчасовою втратою працездатності та витратами,
Стаття 1655. Порушення законодавства про загальнообов'язкове державне соціальне страхування у зв'язку з тимчасовою втратою працездатності...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) проекту акта Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 96. Порушення вимог законодавства, будівельних норм, державних стандартів І правил під час будівництва виконання будівельних робіт без дозволу на їх виконання
«Про внесення змін до деяких законодавчих актів України з питань містобудівної діяльності»
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) проекту акта Кодекс України про адміністративні правопорушення (Відомості Верховної Ради Української рср, 1984, додаток до №51, ст. 1122) Стаття 186 Порушення законодавства про об'єднання громадян
Керівництво об'єднанням громадян, яке не легалізувалося у встановленому законом порядку чи якому відмовлено у легалізації, або яке...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) проекту акта Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 79 Недодержання екологічних вимог під час проектування, розміщення, будівництва, реконструкції та прийняття в експлуатацію об'єктів або споруд
Закону України “Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям Закону України “Про регулювання містобудівної...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) запропонованого проекту Закон України „Про об’єднання громадян" Закон України „Про об’єднання громадян" Стаття 3
Закону України „Про внесення змін до деяких законів України щодо надання соціальних послуг”
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) запропонованого проекту Закон України «Про загальнообов'язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття» Стаття 10. Управління Фондом … Стаття 10. Управління Фондом …
Закону України «Про внесення змін до деяких законів України» (щодо забезпечення гласності і прозорості у діяльності фондів загальнообов’язкового...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconЛіцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджені Рішенням дкцпфр №341 від 26. 05. 2006р
Ліцензійних умовах відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери та...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconКодекс України про адміністративні правопорушення (витяги) (
Порушення умов і правил, що регламентують діяльність у сфері телекомунікацій, поштового
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconПоложення (норми) запропонованого проекту акта Кодекс законів про працю України Стаття 24. Укладення трудового договору Трудовий договір укладається, як правило, в письмовій формі.
...
Положення (норми) запропонованого проекту Кодекс України про адміністративні правопорушення Стаття 163 13. Порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг з управління активами інституційних інвесторів iconКодекс України про адміністративні правопорушення (витяги) (
України розглядають справи про адміністративні правопорушення, пов'язані з порушенням законодавства про телекомунікації, про поштовий...
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©gua.convdocs.org 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы

Разработка сайта — Веб студия Адаманов