Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої icon

Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої



НазваниеРішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої
Дата конвертации07.04.2013
Размер42.02 Kb.
ТипРішення
скачать >>>



ПРОЕКТ






РІШЕННЯ


___.___.2011 м. Київ № _______




Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої




Відповідно до Закону України “Про внесення змін до деяких законів України (щодо нагляду на консолідованій основі)та Закону України «Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання ринків фінансових послуг»


Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

^

В И Р І Ш И Л А:



1. Встановити наступний порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої.

1.1 У разі створення небанківської фінансової групи, фінансова група повинна визначити серед фінансових установ, що входять до її складу, відповідальну особу фінансової групи та погодити її з Комісією.


1.2. Небанківська фінансова група подає на погодження до Комісії наступні документи, щодо відповідальної особи – учасника такої фінансової групи:

довідку, про призначення відповідальної особи небанківської фінансової групи (складається відповідно до додатку 1 до цього Рішення);

копію виписки з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи – відповідальної особи небанківської фінансової групи, завірену відповідно до законодавства;

копію статуту відповідальної особи, завірену відповідно до законодавства;

довідку про засновників відповідальної особи, відповідно до статуту. У випадку створення відповідальної особи фізичною особою зазначається П.І.Б. для юридичних осіб зазначається найменування та код за ЄДРПОУ);

довідку про посадових осіб відповідальної особи (зазначається П.І.Б, назва посади);

довідку про фінансові установи, що входять до складу небанківської фінансової групи, що визначила відповідальну особу. Довідка повинна містити інформацію щодо найменувань, кодів ЄДРПОУ, видів діяльності за КВЕД, місцезнаходжень установ, контактів, видів діяльності на фінансовому ринку, реквізитів ліцензій на провадження діяльності на фінансовому ринку (у разі наявності) фінансових установ;

довідку про вартість активів за останній звітний квартал кожного учасника небанківської фінансової групи, підписану керівником та головним бухгалтером (за наявності) учасника такої фінансової групи.


1.3. На письмовий запит Комісії небанківська фінансова група повинна надати додаткову інформацію, щодо діяльності учасників фінансової групи, відповідно до запиту.


1.4. Комісія своїм рішенням має право:

погодити запропоновану відповідальну особу;

відмовити в погодженні такої відповідальної особи;

самостійно визначити відповідальну особу відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

зобов’язати фінансову групу додатково надати документи щодо іншої фінансової установи в якості відповідальної особи;


1.5. Комісія має право відмовити в погодженні відповідальної особи небанківської фінансової групи, у разі:


1.5.1. подання недостовірної інформації учасниками фінансової групи;


1.5.2. відсутності документів зазначених у підпункті 1.2. цього Рішення;


1.5.3. неподання, подання не в повному обсязі додаткової інформації відповідно до запиту Комісії;


1.5.4. наявність негативної ділової репутації фінансової установи, що була призначена відповідальною особою фінансовою групою;


1.5.5. неспроможності забезпечення виконання фінансовою установою, визначеною відповідальною особою, функцій відповідальної особи.


1.6. Своє рішення щодо відповідальної особи Комісія оприлюднює шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Комісії та опубліковує в офіційному друкованому виданні Комісії, про що Комісія повідомляє відповідальну особу протягом 15 робочих днів після дати прийняття такого Рішення.


1.7. Небанківська фінансова група повинна протягом 15 робочих днів після створення такої групи подати до Комісії документи відповідно до підпункту 1.2 цього Рішення;


1.8. Комісія протягом 30 днів з дня отримання відповідних документів щодо відповідальної особи розглядає їх та протягом 10 днів приймає рішення відповідно до підпункту 1.4 цього Рішення.


1.8.1 У разі, якщо Комісія направляє письмовий запит щодо надання додаткової інформації стосовно фінансової групи, термін прийняття рішення щодо відповідальної особи продовжується на 15 робочих днів з дня отримання відповідної інформації.


1.9 У разі, якщо Комісія не погоджує запропоновану відповідальну особу, та самостійно не визначає таку особу, небанківська фінансова група протягом 30 робочих днів з дня прийняття такого рішення, повинна надати на повторний розгляд Комісії документи щодо іншої фінансової установи, яка визначається фінансовою групою відповідальною.


2. Юридична особа, яка є учасником фінансової групи несе відповідальність за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації передбаченої цим Рішенням відповідно до законодавства.


3. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.


4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв’язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.


5. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку.


6. Це рішення набирає чинності з 19.12.2011.


Голова Комісії Д. Тевелєв





Похожие:

Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03. 01. 2003 n 2 "Про встановлення єдиного формату обміну інформацією в електронному вигляді між учасниками ринку цінних паперів І Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку",
Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з урахуванням Указу Президента України від 20. 10. 2005...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconПовідомлення про оприлюднення Проекту в офіційному друкованому виданні Комісії. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити подання проекту на погодження до Міністерства економічного розвитку і торгівлі України
Про схвалення проекту Рішення "Про затвердження порядку складання, подання учасниками небанківської фінансової групи звітів та інформації,...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України
Про затвердження Порядку призначення та діяльності довіреної особи, якій передається право брати участь у голосуванні замість особи,...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconІнформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про існування, структуру власності небанківської фінансової групи та про зміни щодо структури
Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Закону України від 19 травня 2011 року n...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconПро затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Порядок зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Порядок не поширюється на банки, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconПоложення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення 22. 05. 2012 м. Київ №747 «Про схвалення проекту рішення «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій»
Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою вдосконалення процедури правозастосування на ринку...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення від 8 травня 2012 року n 650 Про схвалення Методичних рекомендацій з відображення у бухгалтерському обліку операцій з ф'ючерсними та опціонними контрактами учасниками фондового ринку
Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку та з метою покращення якості фінансової інформації, яка надходить від учасників...
Рішення м. Київ № Про порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідальної особи небанківської фінансової групи або призначення такої iconРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № Єдина система довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Вид фінансового інструмента із зазначенням резидентності емітента або особи, що його видала
Разместите кнопку на своём сайте:
Документы


База данных защищена авторским правом ©gua.convdocs.org 2000-2015
При копировании материала обязательно указание активной ссылки открытой для индексации.
обратиться к администрации
Документы

Разработка сайта — Веб студия Адаманов